Nederlandse Emissieautoriteit (NEa)

Uitvoering

Voorjaarsnota
1e suppletoire
September suppletoire

Uitgaven, OWB, 2012

Introductie De Nederlandse Emissieautoriteit (NEa) ondersteunt de uitvoering van emissiehandel en toetst als onafhankelijk toezichthouder de naleving van de regels. De NEa doet dat op transparante en rechtvaardige wijze, waarbij ze een effectieve en efficiënte uitvoering nastreeft. Op deze wijze wi

Ministerie van Financiën

Introductie

De Nederlandse Emissieautoriteit (NEa) ondersteunt de uitvoering van emissiehandel en toetst als onafhankelijk toezichthouder de naleving van de regels. De NEa doet dat op transparante en rechtvaardige wijze, waarbij ze een effectieve en efficiënte uitvoering nastreeft. Op deze wijze wil de NEa emissiehandel betrouwbaar en vertrouwd maken. Vanaf begin 2011 is de NEa ook verantwoordelijk voor de uitvoering van de Richtlijnen Hernieuwbare energie en Brandstofkwaliteit en voor de toetsing van de naleving van de regels op dat terrein.

Producten en diensten

De verwachting is dat de NEa medio 2011 alsnog tot een zelfstandig bestuursorgaan (ZBO) zal zijn omgevormd. De baten-lastendienst NEa zal dan niet meer onder eindverantwoordelijkheid van de minister van IenM opereren waar het gaat om de uitvoering van de wettelijke taken van de NEa, maar onder eindverantwoordelijkheid van het bestuur van de NEa dat als zodanig het ZBO zal zijn. Vanaf dat moment ondersteunt de baten-lastendienst NEa het bestuur in de uitvoering van haar wettelijke taken. Het gaat daarbij waar het emissiehandel betreft om een drietal hoofdtaken: verlenen en actualiseren van emissievergunningen, beheren van de CO₂– en NO_x– registers en toezicht en handhaving van de wetgeving. In de loop van 2011 zal nader in beeld moeten worden gebracht op welke wijze de NEa de hoofdtaken op het gebied van biobrandstoffen zal gaan invullen.

De begroting van baten en lasten

De begroting van baten en lasten (x € 1 000) van de batenlastendienst NEa
	Realisatie 2010	2011	2012	2013	2014	2015	2016
Baten
opbrengst IenM	6 773	6 578	7 815	7 557	7 157	6 923	6 862
opbrengst derden	4
rentebaten		2
bijzondere baten	3
Totaal baten	6 780	6 580	7 815	7 557	7 157	6 923	6 862

Lasten
apparaatskosten:
– personele kosten	4 503	4 537	5 085	4 912	4 643	4 489	4 457
– materiële kosten	1 761	1 710	2 180	2 107	1 991	1 925	1 911
rentelasten	4	42	69	58	43	29	14
afschrijvingskosten:
– materieel	14	11	1
– immaterieel	63	280	480	480	480	480	480
bijzondere lasten
Totaal lasten	6 345	6 580	7 815	7 557	7 157	6 923	6 862

Saldo van baten en lasten	435	0	0	0	0	0	0

Toelichting

Baten

Opbrengst IenM

De opbrengst van IenM betreft de verwachte inkomsten die voortkomen uit de opdracht van de directie Klimaat en Emissie. In de opbrengst van 2012 zijn ook de werkzaamheden voor de projecten Validatie en Biobrandstoffen opgenomen. De definitieve opbrengst hangt af van de nog vast te stellen kostprijzen en de te leveren producten en diensten. Doordat de Europese wet- en regelgeving voor CO₂-emissiehandel nog voortdurend verandert, is het moeilijk om het aantal producten in de toekomst goed in te schatten. De kostprijzen van de producten zullen kostendekkend worden vastgesteld want de NEa heeft geen winstoogmerk. In het overzicht doelmatigheidsindicatoren staan de baten naar productgroep gespecificeerd.

Lasten

Personele kosten

De personele kosten laten een lichte daling zien. Naarmate de EU de emissiehandel op meer bedrijven van toepassing laat zijn zal het aantal bedrijven dat deelneemt aan de emissiehandel eveneens toenemen. De groei van het aantal producten zal door de NEa grotendeels worden opgevangen via efficiencyverbetering, waardoor extra inhuur zo veel mogelijk achterwege blijft. Er zal nog nadere besluitvorming nodig zijn rond de personele inzet op het gebied van biobrandstoffen.

Binnen IenM is de taakstelling «Rijk, agentschappen en uitvoerende ZBO’s» uit het Regeerakkoord gedifferentieerd verdeeld naar verschillende onderdelen van het ministerie(zie ook de toelichting onder artikel 98 in de begroting van HXII). Ook de nog geparkeerde taakstellingen van het kabinet Balkenende IV zijn op basis van deze verdeling toebedeeld en vervolgens financieel ingeboekt.

De invulling bestaat uit combinaties van efficiencymaatregelen en takenreducties/-versoberingen.

Materiële kosten

De materiële uitgaven omvatten onder andere ICT, huisvesting, opleidingen, communicatie etc. In de huisvestingsbudgetten zijn de gevolgen van de taakstelling Rutte verwerkt, daarbij is de norm van 0,7 werkplek per FTE gehanteerd.

Kasstroomoverzicht

Kasstroomoverzicht (in € 1 000) van de baten en lastendienst NEa
	Realisatie 20101	20111	2012	2013	2014	2015	2016
1. Rekening-courant RHB 1 januari 2012 + stand deposito rekening	1 193	1 353	1 364	1 365	1 365	1 365	1 365

2. Totaal operationele kasstroom	1 366	291	481	480	480	480	480

3a. totaal investeringen (-/-)	– 1 080	– 1 400	– 1 000
3b. totaal desinvesteringen (+)
3. Totaal investeringskasstroom	– 1 080	– 1 400	– 1 000

4a. eenmalige uitkering aan moederdepart. (-/-)
4b. eenmalige storting door moederdepart. (+)
4c. aflossingen op leningen (-/-)	– 126	– 280	– 480	– 480	– 480	– 480	– 480
4d. beroep op leenfaciliteit (+)		1 400	1 000		0	0	0
4. Totaal financieringskasstroom	– 126	1 120	520	– 480	– 480	– 480	– 480

5. Rekening courant RHB 31 december 2012 + stand deposito rekening (=1+2+3+4)	1 353	1 364	1 365	1 365	1 365	1 365	1 365

Maximale roodstand 0,5 miljoen Euro

Toelichting

Investeringskasstroom

De investeringen in 2012 hebben betrekking op het bouwen van een biobrandstoffen register.

Financieringskasstroom

Het beroep op de leenfaciliteit in 2012 is ter financiering van de investering in de bouw van een biobrandstoffen register. De raming van de aflossingen is gebaseerd op de begrote leenfaciliteit bij het ministerie van Financiën.

Doelmatigheidsindicatoren

In het algemeen kan worden gesteld dat de NEa op een doelmatige wijze haar rol als bevoegd gezag voor emissiehandel binnen Nederland vervult. De doelmatigheidsindicatoren in onderstaande tabel laten de komende jaren verbeteringen zien ten opzichte van voorgaande jaren.

Doelmatigheidsindicatoren
	2010	2011	2012	2013	2014	2015	2016
Kostprijzen per product (x € 1):
Vergunningaanvragen (per vergunning)	4 029	3 626	3 660	3 678	3 641	3 605	3 569
Onderhoud dossier (per dossier)	852	1 162	711	715	708	701	694
Audits (per audit)			7 024	6 919	6 815	6 713	6 612
Ad hoc onderzoeken (per onderzoek)			6 712	6 611	6 512	6 414	6 318
Afsluiten handelsjaar (per emissiejaarverslag)			424	418	411	405	399
Infodesk (per vraag)			138	136	134	132	130
Registeradministratie (per gemiddelde rekening in beheer)			601	592	583	574	566
Helpdesk en registeradministratie	924	832

Tarieven per uur (x € 1):
Laag	107	85	84	83	82	81	80
Midden	136	95	94	93	92	91	90
Hoog	139	116	115	114	113	112	111

FTE totaal (excl. externe inhuur en biobrandstoffen)	36	43	43	43	43	43	43

Omzet per productgroep (x € 1 000)
Vergunningaanvragen (p*q)	117	156	91	90	89	87	86
Onderhoud dossier (p*q)	399	593	359	354	348	343	338
Validatie en toewijzing rechten luchtvaart			81	79	75	74	73
Toezicht en handhaving	1 864	1 785
Audits (p*q)			1 004	982	934	906	893
Ad hoc onderzoeken (p*q)			470	456	436	423	417
Diepte- en themaonderzoeken			250	240	225	215	223
Handhaving	94	204	209	204	194	190	185
Bezwaren en beroepen			83	81	77	76	75
Afsluiten handelsjaar (p*q)			212	209	206	203	200
Infodesk (p*q)			235	231	228	224	221
Registeradministratie (p*q)			571	562	554	546	537
Helpdesk en registeradministratie	905	1 080
Registeronderhoud	769	1 370	959	938	889	870	864
Rekeningbeheer overheid			88	86	82	81	80
Fraudebestrijding			43	42	39	38	37
Voorbereiding nieuwe regelgeving en beleidsafstemming			350	342	315	308	300
Advisering en beleidsafstemming	203	230
Toewijzing rechten nieuwkomers			96	94	90	88	87
Overige producten/diensten	974	240	132	129	120	120	119
Projecten	1 448	920	2 582	2 438	2 256	2 131	2 127
Totaal	6 773	6 580	7 815	7 557	7 157	6 923	6 862

Saldo van baten en lasten (%)	6,42	0	0	0	0	0	0

Kwaliteitsindicatoren
Validatie& vergunningen
% vergunningen verleend binnen wettelijke termijn	97%	>99%	>99%	>99%	>99%	>99%	>99%
% meldingen afgehandeld binnen wettelijke termijn	88%	>99%	>99%	>99%	>99%	>99%	>99%
Aantal bedrijven met een vergunning	468	510	500	510	520	540	550

Registratie Emissiehandel
Register CO₂online	99,5%	>99%	>99%	>99%	>99%	>99%	>99%
Register NO_xonline	99,7%	>99%	>99%	>99%	>99%	>99%	>99%
Toezicht en handhaving
Aantal uitgevoerde audits bij bedrijven gebaseerd op IGT en Nieuwkomers	110	92	87	77	77	62	70
Aantal uitgevoerde audits bij bedrijven gebaseerd op een steekproef	Nvt	30	30	30	30	30	30
Aantal uitgevoerde audits bij luchtvaartoperators	1	17	10	10	10	10	10
Aantal uitgevoerde ad hoc onderzoeken bij bedrijven	89	80	80	80	80	80	80
Aantal uitgevoerde thema onderzoeken	1	3	4	4	4	4	4

Algemeen
Aantal gegronde klachten over uitoefening taken	0	<3	<3	<3	<3	<3	<3%
Aantal ongegronde klachten over uitoefening taken	0	<2	<2	<2	<2	<2	<2
% klachten afgerond binnen wettelijke termijn	Nvt	100%	100%	100%	100%	100%	100%
Tevreden belanghebbenden	69%	>70%	>65%	>65%	>68%	>69%	>70%
Ontevreden belanghebbenden	8%	<10%	<10%	<10%	<10%	<10%	<10%
Directe uren/totaal aantal gewerkte uren	63%	>56%	>58%	>60%	>62%	>64%	>65%

Toelichting

% meldingen en vergunningen

Het gaat hier om het percentage meldingen en vergunningen dat binnen de wettelijke termijn van acht weken is afgehandeld.

Registers CO₂ en NO_x online

Met deze percentages wordt de beschikbaarheid van beide registers weergegeven.

Directe uren/totaal aantal gewerkte uren

Hieronder wordt verstaan het percentage van het totaal aantal directe uren gedeeld door het totaal aantal gewerkte uren van alle medewerkers (primair en secundair proces). Gewerkte uren is gelijkgesteld aan de beschikbare productieve uren op jaarbasis.